關于進一步加強中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風險控制的通知



　　各會員單位：

　　為進一步防范中小企業(yè)板股票上市首日交易風險，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所限制交易實施細則》的有關規(guī)定，現(xiàn)就進一步加強中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風險控制的有關事項通知如下：

　　一、當中小企業(yè)板股票（以下簡稱股票）上市首日盤中換手率達到80%時，本所發(fā)布風險提示公告。

　　二、當股票上市首日盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達到±50%時，本所對其實施臨時停牌15分鐘；盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達到±90%時，本所對其實施臨時停牌15分鐘；盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達到±150%時，本所對其實施臨時停牌30分鐘；盤中漲幅與開盤漲幅之差首次達到±200%時，本所對其實施臨時停牌30分鐘。

　　盤中漲幅是指盤中成交價格較股票發(fā)行價格的漲幅，開盤漲幅是指開盤價格較股票發(fā)行價格的漲幅。

　　股票臨時停牌時間跨越收盤集合競價開始時間14:57的，本所于14:57將其復牌，恢復收盤集合競價。

　　臨時停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。

　　三、本所可視盤中交易情況采取進一步的風險控制措施。

　　四、本所對中小企業(yè)板股票上市首日的交易進行重點監(jiān)控，對出現(xiàn)通過大筆集中申報、連續(xù)申報、高價申報等方式影響證券交易價格或者證券交易量的重大異常交易情況的賬戶，本所可依據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細則》的規(guī)定采取限制交易、上報中國證監(jiān)會查處等措施。

　　采取盤中限制交易措施的，本所在當日收市后向相關托管會員發(fā)出《限制交易通知書》，該會員的會員代表應盡快將《限制交易通知書》送達相關當事人。

　　五、各會員單位應嚴格按照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所限制交易實施細則》和本通知的規(guī)定，切實加強對投資者交易行為的規(guī)范和指導，并積極配合本所的自律監(jiān)管工作；對不盡責配合的會員，本所將依據(jù)有關規(guī)定給予其紀律處分。

　　六、本通知自發(fā)布之日起施行，本所于2006年9月14日發(fā)布的《關于加強中小企業(yè)板股票上市首日交易風險控制的通知》（深證會〔2006〕87號）同時廢止。

　　特此通知

　　深圳證券交易所

　　二○○七年八月九日